ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), kripto odaklı yatırım danışmanlık firması Galois Capital’a, müşteri varlıklarını tutma şekliyle ilgili yaşanan sorunlar nedeniyle suçlama yöneltti ve ardından bir anlaşmaya vardı.
SEC’in yaptığı açıklamaya göre suçlamalar ağırlıklı olarak kriptoya yatırım yapan özel bir fonla ilgiliydi. SEC Yürütme Birimi Varlık Yönetimi Birimi eş başkanı Corey Schuster, “Galois Capital, Varlık Saklama Kuralı hükümlerine uymayarak, fon varlıklarının, özellikle kripto varlıklarının kaybolma, kötüye kullanılma veya zimmete geçirilme risklerine maruz kalmasına neden oldu” dedi. Schuster, “Yatırımcı koruma yükümlülüklerini ihlal eden danışmanları sorumlu tutmaya devam edeceğiz” diye ekledi.
FTX skandalına kapıldı
Miami merkezli Galois Capital, Temmuz 2022’den itibaren, danışmanlık yaptığı özel fon tarafından tutulan bazı kripto varlıkların “nitelikli bir saklayıcı” tarafından tutulmasını sağlamadı. SEC, Galois’in bu varlıkları, nitelikli bir saklayıcı olmayan FTX Trading LTD. gibi kripto platformlarında tuttuğunu belirtti.
Galois Capital, birkaç yıl önce FTX’in ani çöküşünden ağır şekilde etkilendi. FTX, Kasım 2022’de iflas koruması başvurusunda bulundu ve eski CEO Sam Bankman-Fried dahil üst düzey yöneticileri hakkında cezai suçlamalar yapıldı. SEC’e göre, Galois’in yönetim altındaki varlıklarının yaklaşık yarısı, FTX’in çöküşü sonrasında Kasım 2022’de birkaç hafta içinde kaybedildi. Firma, Şubat 2023’te kapandı.
Suçlamaları kabul etmedi
Galois, SEC’in bulgularını kabul etmedi ya da reddetmedi, ancak Yatırım Danışmanları Yasası’nın gelecekteki ihlallerinden kaçınmayı kabul etti ve 225.000 dolar ceza ödemeyi kabul etti.
SEC ayrıca, Galois’in fon yatırımcılarını “taleplerin yerine getirilmesi için gereken bildirim süresi” konusunda yanılttığını belirtti. Galois Capital Alpha Fund LP, yatırımcıların fonlarını çekebilmeleri için 30 gün önceden yazılı bildirimde bulunmalarını gerektiriyordu, ancak bazı yatırımcılara daha kısa bildirim süresiyle çekim yapmalarına izin verildi.
SEC, bu durumun Galois’in belirli yatırımcılara sağladığı ayrıcalıklar nedeniyle yanıltıcı olduğunu ekledi.