ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu, yasa dışı hisse satışı yaptıkları gerekçesiyle iki Nevada vatandaşı hakkında dava açtı.
SEC Pazartesi günü bir basın duyurusu yayınladı ve avukat T.J Jesky ile şirket işleri yöneticisi Mark DeStefano’nun yasa dışı hisse satışı yaptıklarını belirtti. Söz konusu isimler merkezi Hong Kong’da bulunan UBI Blockchain Internet adlı şirketin hisseleri üzerinden yasa dışı gelir ettiler. Jesky’nin ve DeStafano’nun şirket üzerinde 72,000 kısıtlı hissesi bulunuyordu ve bu hisseleri ancak ve ancak sabit bir fiyat üstünde satma hakkına sahiplerdi: 3,70 $.
Ancak ikili bu hisseleri 3 dolar civarındaki fiyattan değil daha yüksek fiyattan sattı. SEC’in iddiasına göre ikili sahip oldukları hisseleri 21-50 dolar aralığındaki fiyatlardan sattılar. SEC Ocak ayının başlarında UBI’ın hisse satışlarını tamamen dondurmuştu ve ikili de o zamandan beri hisse satışı yapamıyordu.
SEC o zamanlarda UBI’ın hisse fiyatlarında bir gariplik olduğunu fark etmiş ve hemen soruşturmalara başlamıştı.
SEC’in siber biriminden sorumlu olan Robert Cohen, yaşanan bu durumun adında “Blockchain” kelimesi geçen her şirkete kanan yatırımcılar için çok iyi bir örnek olduğunu söyledi:
“Bu davanın içinde ticaret yasağı da var yasal bildirileri ihlal eden yasa dışı hisse satışlarındaki fiyat artışıyla para kazanmaya çalışan kısıtlı hisse sahipleri de var.”
Cohen’in üstünde durduğu nokta aslında son derece önemli çünkü gerçekten de isminin bir yerine ‘blockchain’ kelimesini sıkıştırarak insanları kandırmaya çalışan çok fazla şirket var.
SEC tarafından yapılan güncel açıklamalara göre davalı taraflar sattıkları hisselerden elde ettikleri 1.4 milyon dolarlık geliri iade etmeyi, bunun üstüne 188 bin 682 $ da ceza ödemeyi kabul ettiler. Ancak ne Jesky ne de DeStafano suçlu ya da suçsuz olduklarına dair bir yorum yaptı.
SEC’in açıklamasına göre dava kapsamında yürütülen soruşturmalara Finansal Sektörü Düzenleme Otoritesi (FINRA), Meksika Ulusal Bankacılık ve Menkul Kıymetler Komisyonu ve Panama Menkul Kıymetler Gözetim Kurumu gibi organizasyonlar da yardımcı oldu.